[導(dǎo)讀]:對(duì)于該事件,九泰基金表示,公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視,在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下,做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作,與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離,對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。
名單炸裂?64位基金經(jīng)理近三年跑輸基準(zhǔn)超10% 還有百億老將在列
超80億!年內(nèi)公募自購熱潮涌動(dòng) 貨幣基金成“頂梁柱”
公告顯示,九鼎投資實(shí)控人,時(shí)任公司董事吳剛于2021年9月28日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,其中顯示,吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金管理有限公司經(jīng)營活動(dòng)而被處罰。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事,干預(yù)基金運(yùn)營活動(dòng),通過基金公司旗下公募產(chǎn)品參與上市公司保底定增,并將所涉保底事項(xiàng)補(bǔ)償款匯至股東等違法違規(guī)行為,被責(zé)令整改,處100萬元罰款,同時(shí)被采取證券市場5年禁入措施。
而九泰基金通過旗下產(chǎn)品九泰久利靈活配置混合(001680,2018-12-04,0.8460,0.0100,1.20%)參與上市公司保底定增行為,被責(zé)令公司改正,并處100萬元罰款,九泰基金原董事長、原總經(jīng)理及原副總經(jīng)理等多位高管被給予行政處罰。
干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動(dòng)
據(jù)悉,九泰久利靈活配置混合型證券投資基金于2016年11月7日成立,成立規(guī)模30.04億元,認(rèn)購戶數(shù)214戶,其中單一機(jī)構(gòu)客戶中信金融投資集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購金額30億元,占九泰久利全部募集認(rèn)購金額的99.85%。其余213戶個(gè)人投資者,合計(jì)認(rèn)購九泰久利448.92萬元,占九泰久利全部募集認(rèn)購金額的0.15%。 ... 網(wǎng)頁鏈接